道德规范

根据《拉菲娱乐平台》第204A-1条, 拉菲娱乐平台(CIC)采用本道德规范. 该规则要求顾问的道德守则规定行为标准,并要求遵守联邦证券法, 它的目的是通过加强管理咨询公司及其人员行为的信托原则来防止欺诈.

 

道德规范程序及描述:

 

A. 行为标准和遵守法律

204规则下的a - 1, 中投制定了这一商业行为标准,它要求所有受监管人员遵守这一标准, 反映公司及其接触人员和雇员的受托义务. 道德规范的目的是向员工传达他们对客户的受托责任的重要性, 并通过审查控股和交易报告来核实是否符合这一受托责任. 中投公司将在员工中培养一种开放和诚实的文化,并强调拉菲娱乐平台始终以客户的最大利益为己任的重要性.

 

B. 重大非拉菲娱乐平台的保护

CIC的所有员工将受拉菲娱乐平台的约束 隐私政策. 员工不会分享, 传播或使用有关中投公司证券推荐的重大非拉菲娱乐平台, 客户证券持有及交易, 或任何非公开的客户相关信息, 除非客户和公司都有明确的授权.

 

C. 个人证券交易

每个员工必须持有自己的个人证券账户和直系亲属在中投的任何账户, 或获得在其他地方持有这些账户的具体批准,并向中投公司提供报表副本. 这些账户将由合规官员审查个人证券交易和持有情况,这些交易和持有可能反映了访问人员的不当交易或交易模式.

 

1.个人交易程序

  • 中投将保留一份拥有内部信息的“有限名单”, 禁止这些发行人的任何证券交易(个人或客户).
  • 中投将要求员工只能通过经过合规审查的经纪账户进行交易.
  • 中投公司将要求员工向合规部门提供交易确认书副本和账户报表.

 

2. “查阅人员”须符合报告规定

204规则下的a - 1, 顾问守则必须要求某些受监督的人, “访问的人,报告其个人证券交易及持有情况. 接触人是指能够接触到客户买卖证券的非拉菲娱乐平台的监督人员, 是否参与向客户提出证券建议,或谁能接触到这些非公开的建议. 能够接触到关联共同基金投资组合的非拉菲娱乐平台的受监督人员也是接触人员. CIC将所有员工视为访问人员,因为所有人都有广泛的责任.

 

3. 持有的报告

每个访问人员的证券持有必须定期和至少一年一次的合规审查. 这家商行在哪里记账, 该公司将有无限的权限审查这些报告. 当获准持有外部账户时, 该公司必须收到一式两份的报表, 并且必须每年至少收到一份声明,显示账户中的资产.

 

4. 季度交易报告

中投公司将不要求员工提供单独的季度交易报告, 前提是所有信息都包含在中投公司记录中的交易确认书或账户报表中, 前提是中投在交易发生的日历季度结束后30天内收到这些确认或声明.

 

5. 报告规定的例外情况

根据规则204A-1,中投将允许个人证券报告的这些例外情况. 无需提交报告:

  • 根据自动投资计划进行的交易.
  • 对于在帐户中持有的证券,进入人对其没有直接或间接的影响或控制

 

6. 可报告的证券

访问人员必须提交其持有的“可报告证券”的持有和交易报告, 或获得, 任何直接或间接受益所有权. 访问人被假定为证券的受益所有人,这些证券由与访问人同住一户的其直系亲属持有.

规则204A-1将所有证券视为可报告证券, 有五项例外,旨在排除那些似乎几乎不可能发生调查人员报告旨在发现的不当交易类型的证券:

  • 美国政府的直接债务的交易和持有.
  • 货币市场工具-银行承兑汇票, 银行存单, 商业票据, 回购协议和其他高质量短期债务工具.
  • 货币市场基金的股份.
  • 其他类型共同基金的交易和持股.
  • 如果单位投资信托只投资于独立的共同基金,则以单位投资信托的单位进行交易.

 

D. 首次公开发行和非公开配售

中投公司要求访问人员在投资首次公开发行(IPO)或私募前获得首席合规官的批准.

 

E. 报告违反

违反本道德规范的行为应及时报告首席合规官或其指定人员. 指定首席合规官以外的人接受违规报告, 首席合规官还将定期收到所有违规行为的报告.

 

F. 教育员工关于道德规范

每个被监督的人都将以书面形式确认其已收到《拉菲娱乐平台》. CIC将定期为新员工和现有员工举办培训课程,以提醒他们在守则下的义务, 会要求员工证明他们已经阅读并理解道德规范吗, 并要求员工每年重新阅读证书, 理解并遵守本守则.

 

G. 审查和执行

中投公司的首席合规官将负责维护和执行道德规范. 执行守则将包括审查访问人员的个人证券报告. 对个人证券持有和交易报告的审查将包括1)评估访问人员是否遵守了所需的内部程序, 比如预先结算和禁止在受限名单上交易证券, 2)评估访问人员是否在为自己的账户交易他为客户交易的同一证券.

 

H. 保留记录

中投公司将保留其《拉菲娱乐平台》的副本, 违反规范的记录和因违反而采取的行动, 以及被监督人员收到代码的书面确认副本. 中投公司还将保存相关人士的持股记录和交易报告, 批准准入人收购首次公开发行和有限发行证券的决定记录.

根据规则204-2:5年,CIC将保留这些记录的标准保存期, 在一个容易到达的地方, 前两年在合适的投资顾问办公室工作.

 

I. 修订表格ADV

CIC将在Form ADV的第二部分为客户提供道德规范的描述, 要求, 是否会向客户提供一份《拉菲娱乐平台》. 这一披露将有助于客户了解中投公司的道德文化和标准, 中投公司如何控制敏感信息,以及采取了哪些措施防止员工滥用内部职位,损害客户利益.

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